为进一步落实好“行业规范建设深化年”活动工作，邹城农商银行“亮剑”案件专项治理年，充分认识开展专项活动的重大意义，多措并举，标本兼治，切实筑牢合规根基，刀刃向内，直面问题，集中排查整治防控重点问题，有力提升了案件防控质效，专项活动取得重要工作成效。        亮剑制度建设，在堵塞漏洞上见成效。一是按照制度覆盖业务、流程规范操作的原则，进一步梳理完善各项经营管理规章制度并制定《规章制度修订目录》，目前已完成规章制度梳理156件；组织开展“内控合理化建议征集活动”征集合理化、建设性建议40余条，营造“人人讲合规、人人要合规”的良好氛围。二是突出合规强化监督，各业务领域深入开展案件风险的常态化排查27次，做到“不放过一个基层网点、不放过一个业务环节、不放过一个可疑人员”，同时对非法集资风险排查、市场乱象整治等专项检查发现的问题开展“回头看”工作，推动以查促改、以改促防。三是瞄准重点防控违规，将员工异常行为排查、风险隐患全面排查活动、员工家访、疑点数据核查等工作紧密结合，强化员工异常行为排查与防范       亮剑问责处置，在内部控制上见成效。一是严格落实案防工作责任制，并进一步细化《员工异常行为排查方案》，明确“一把手”作为第一责任人及分管领导、部门的案防责任，厘清职责边界；641名在岗员工全部签订《案件风险防控责任书》《合规履职承诺书》，确保案防职责落实到部门、到岗位、到员工，把案防责任层层传递到位、层层落实到人。二是从严问责追责，坚持从严治行，以“零容忍”的态度，按照监管部门案防治理要求，对发生案件的，视履职尽责情况追责到底、从严问责追责。三是铁腕整治重点问题，召开重点问题整治动员会并签订承诺书，明确主体责任及职责；紧盯关键岗位、关键人员，对信贷业务、员工行为管理等重点问题制定排查方案并进行及时检查，严肃处理关键违规人员。        亮剑思想教育，在根源治理上见成效。一是结合“行业规范建设深化年”活动和“悦读悦美”读书活动，通过网络学院、“每日一学”等学习形式，实现线上线下共同推进、理论业务穿插融合。二是全面开展“以案释德、以案释纪、以案释法”案例警示教育、廉政警示教育、高管合规宣讲、党委书记上党课等活动，整合金融犯罪经典案例制定《十则经典案例汇编》，组织全体员工开展讨论辨析，廓清思想迷雾、纠正思想偏差、澄清模糊认识。三是开展全员案防合规知识测试，通过以考促学、以学促用，在全行范围内营造“学合规，促发展”的良好氛围。四是设立“员工法律咨询站”，实时为员工提供专业的工作、家庭法律咨询与解读，为员工合法合规行为树立导向标。
 

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