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敬畏制度 让合规成为一种习惯

岳池农商银行开展“全员议合规”巡讲活动

时间:2019-11-20 10:16:44 来源: 作者:张 韵

为进一步规范全行印章的有效管理,推进“合规银行、智慧银行、主力军银行”建设,11月13日晚,岳池农商银行开展“全员议合规—印章管理篇”巡讲活动,总行党委委员、副行长李碧海,合规风险部、办公室、计划财务部、金融市场部有关人员,城区五大贷款中心、部分支行负责人及印章管理人员共计30余人参加。
会议开始,印章管理牵头部门办公室讲述了内外部印章管理失效的3个真实案例,对案例基本情况、处理结果进行了简要陈述,再重点分析了案例背后带来的危害以及警示作用;并从审核角色缺位、合规意识不强两个方面剖析了当前印章管理存在的问题和短板,从加强制度建设、培训学习、监督职能三个方面阐述了下一步工作改进措施。

参会人员积极发言
紧接着,由指定人员讲述自己的合规故事,通过摆谈自身真实事例,传递在印章管理过程中的心得、教训、经验,提高参会人员对此项工作的重视。接下来,由参会人员抓阄,依次发表自己对印章管理的看法,或现场对印章管理过程中存在的盲点、难点进行提问,大家积极踊跃发言,共同探讨如何在遵规守纪的情况下,提高印章管理、使用等环节的效率,此环节将活动推向高潮。然后,由办公室人员对印章管理进行相关业务培训。本次活动新增了条线部门答疑解惑环节,对前期收集的问题进行现场逐一解答,解决用印部门和人员存在的印章使用方面的难题。

岳池农商银行党委委员、副行长李碧海讲话
最后,总行党委委员、副行长李碧海对本次活动进行了总结。一是对今晚承办条线部门的工作进行了肯定,主要表现在准备充分、分析透彻、后果明显等方面。二是对条线部门提出了实行“案例情景模拟”的具体建议。三是对参会人员提出了“带着问题来”的要求。四是交流了管好章、带好人、做好事的三点意见。
本次活动一是突出教育功能,利用“身边人讲身边事”的方式,让参会人员感受违规违纪对自身带来的严重后果,警醒对制度没有概念的行为。二是突出培训功能,通过对有关制度的学习,让在印章管理过程中有不解、有乱象的人员找到答案,转变对执行存在不足的行为。三是突出交流功能,采用现场答疑解惑的方式,尤其是对现行行管监管要求的梳理和解释,增强印章管理牵头部门与使用部门、人员的相互理解和沟通,共同思考、建立印章管理新秩序、新方法,消除对管理存在误解的行为。
目前,岳池农商银行“全员议合规”巡讲活动共举行“中间业务之代收代付业务篇”、“贷款业务评级授信篇”、“印章管理篇”三场,来自全辖53个网点共100余人次参加活动,后期将持续开展自助设备管理、安全防卫、劳动纪律、重空凭证管理等巡讲活动,从多角度深挖合规经营的意义和流程,力争做到全方位、全覆盖,让合规意识真正的渗透到每个岗位、每个业务操作环节中,根植并推广“做合规员工、办合规业务、建合规银行”的合规文化。
 
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